Ông Trầm Khải Hòa – Thành viên Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín (mã CK: STB), đã vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin về giao dịch cổ phiếu tổ chức niêm yết theo quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 52/2012/TT-BTC) khi thực hiện giao dịch mua 540.000 cổ phiếu STB từ ngày 15/6/2012 đến ngày 22/6/2012.
Công ty Chứng khoán Phương Nam là tổ chức có liên quan với Thành viên Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín, đã vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin về giao dịch cổ phiếu tổ chức niêm yết theo quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC khi thực hiện giao dịch bán 2.000.000 cổ phiếu STB vào ngày 6/9/2012 và ngày 10/9/2012.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt Ông Trầm Khải Hòa 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng); Công ty Chứng khoán Phương Nam 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Các quyết định trên được ban hành ngày 20/9 và có hiệu lực kể từ ngày ký./.
